證后監(jiān)督管理控制程序
1總則
為了對組織獲證組織在證書有效期內(nèi)的運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)督管理，以驗(yàn)證其持續(xù)滿足認(rèn)證要求的能力,特制定本程序。
2適用范圍
本程序適用于組織獲證組織在證書有效期內(nèi)的監(jiān)督管理和再認(rèn)證。
3管理職責(zé)
3.1審核部負(fù)責(zé)認(rèn)證后的監(jiān)督、再認(rèn)證的實(shí)施。
3.2市場培訓(xùn)部負(fù)責(zé)再認(rèn)證的聯(lián)絡(luò)管理。
3.3技術(shù)委員會負(fù)責(zé)對監(jiān)督、再認(rèn)證審核結(jié)論的審定。
3.4綜合辦公室負(fù)責(zé)非例性檢查的管理。
4管理程序
4.1定期的監(jiān)督
4.1.1質(zhì)量管理體系
4.1.1.1監(jiān)督的頻次和時(shí)間
應(yīng)根據(jù)獲證組織的產(chǎn)品或服務(wù)的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)程度或其他特性，確定對獲證組織的監(jiān)督審核的頻次。在初次認(rèn)證的第二階段審核后至少12個(gè)月內(nèi)應(yīng)進(jìn)行一次監(jiān)督審核。此后，每次監(jiān)督審核的時(shí)間間隔不超過12個(gè)月。在達(dá)到監(jiān)督審核期限而有證據(jù)表明獲證組織暫不具備實(shí)施監(jiān)督審核的條件時(shí)，可以適當(dāng)延長監(jiān)督審核期限，但最長間隔不能超過15個(gè)月。
監(jiān)督審核應(yīng)在獲證組織現(xiàn)場進(jìn)行。由于產(chǎn)品生產(chǎn)的季節(jié)性原因，在每次監(jiān)督審核時(shí)難以覆蓋所有產(chǎn)品的，在認(rèn)證證書有效期內(nèi)的監(jiān)督審核需覆蓋認(rèn)證范圍內(nèi)的所有產(chǎn)品。
監(jiān)督審核的時(shí)間，應(yīng)不少于按初次審核計(jì)算的審核時(shí)間人日數(shù)的30％。
4.1.1.2監(jiān)督的內(nèi)容
監(jiān)督審核時(shí)至少應(yīng)審核以下內(nèi)容：
（1）上次審核以來質(zhì)量管理體系覆蓋的活動及運(yùn)行體系的資源是否有變更。
（2）已識別的重要關(guān)鍵點(diǎn)是否按質(zhì)量管理體系的要求在正常和有效運(yùn)行。
（3）對上次審核中確定的不符合項(xiàng)采取的糾正和糾正措施是否繼續(xù)有效。
（4）質(zhì)量管理體系覆蓋的活動涉及法律法規(guī)規(guī)定的，是否持續(xù)符合相關(guān)規(guī)定。
（5）總質(zhì)量目標(biāo)及各層級質(zhì)量目標(biāo)是否實(shí)現(xiàn)。目標(biāo)沒有實(shí)現(xiàn)的，獲證組織在內(nèi)部管理評審時(shí)是否及時(shí)調(diào)查并采取了改進(jìn)措施。
（6）獲證組織對認(rèn)證標(biāo)志的使用或?qū)φJ(rèn)證資格的引用是否符合相關(guān)的規(guī)定。
（7）內(nèi)部審核和管理評審是否規(guī)范和有效。
（8）是否及時(shí)接受和處理投訴。
（9）針對內(nèi)審發(fā)現(xiàn)的問題或投訴的問題，及時(shí)制定并實(shí)施了有效的持續(xù)改進(jìn)。
4.1.2食品安全管理體系
4.1.2.1監(jiān)督的頻次和時(shí)間
自上次審核完成之日起，每隔9-12個(gè)月安排一次監(jiān)督審核，時(shí)間間隔應(yīng)自上次審核最后一天算起（初次監(jiān)督的時(shí)間根據(jù)初次審核二階段最后一天開始計(jì)算），最長時(shí)間間隔不超過12個(gè)月.
季節(jié)性產(chǎn)品應(yīng)在生產(chǎn)季節(jié)進(jìn)行監(jiān)督。每次跟蹤監(jiān)督審核應(yīng)盡可能覆蓋食品安全管理體系認(rèn)證范圍內(nèi)的所有產(chǎn)品。由于產(chǎn)品生產(chǎn)的季節(jié)性原因，在每次跟蹤監(jiān)督審核時(shí)難以覆蓋所有產(chǎn)品的，在認(rèn)證證書有效期內(nèi)的跟蹤監(jiān)督審核必須覆蓋食品安全管理體系認(rèn)證范圍內(nèi)的所有產(chǎn)品。
4.1.2.2監(jiān)督的內(nèi)容
監(jiān)督審核時(shí)至少應(yīng)審核以下內(nèi)容：
（1）內(nèi)部審核和管理評審；
（2）對上次審核確定的不符合采取的措施；
（3）投訴的處理；
（4）管理體系在實(shí)現(xiàn)客戶目標(biāo)方面的有效性；
（5）為持續(xù)改進(jìn)而策劃的活動的進(jìn)展；
（6）持續(xù)的運(yùn)作控制；
（7）任何變更；
（8）標(biāo)志的使用和（或）對其他認(rèn)證資格的引用。
4.1.3有機(jī)產(chǎn)品：審核部應(yīng)形成書面的審核方案，詳見《審核方案管理程序》，監(jiān)督檢查要點(diǎn)應(yīng)在檢查方案中明確。在證書有效期內(nèi)，審核部依據(jù)審核方案要求，對獲證企業(yè)實(shí)施例行監(jiān)督檢查。對有機(jī)產(chǎn)生經(jīng)營者的分包方檢查見《對有機(jī)生產(chǎn)、加工分包方檢查辦法》。。
有機(jī)產(chǎn)品在證書有效期內(nèi)監(jiān)督審核方案形成：
­——申請?jiān)u審時(shí)根據(jù)認(rèn)證委托人提供的輪作計(jì)劃，同一認(rèn)證的品種在證書有效期內(nèi)如有多個(gè)生產(chǎn)季的，每個(gè)生產(chǎn)季均需進(jìn)行現(xiàn)場檢查，在合同簽訂時(shí)確定監(jiān)督檢查的次數(shù)和時(shí)間。并將協(xié)調(diào)結(jié)果形成書面的審核方案，便于審核調(diào)度實(shí)施安排。
——技術(shù)委員會根據(jù)認(rèn)證產(chǎn)品種類和風(fēng)險(xiǎn)、生產(chǎn)企業(yè)管理體系的穩(wěn)定性、當(dāng)?shù)卣\信水平總體情況等，在批準(zhǔn)認(rèn)證證書時(shí)合理確定現(xiàn)場檢查頻次，并將協(xié)調(diào)結(jié)果形成書面的審核方案，便于審核調(diào)度實(shí)施安排。
4.1.4 HACCP體系：
4.1.4.1監(jiān)督的頻次和時(shí)間
應(yīng)根據(jù)獲證組織及體系覆蓋產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)，合理確定監(jiān)督審核的時(shí)間間隔或頻次。當(dāng)體系發(fā)生重大變化或發(fā)生食品安全事故時(shí)，應(yīng)增加監(jiān)督審核的頻次。
監(jiān)督審核應(yīng)至少每年進(jìn)行一次。初次認(rèn)證后的第一次監(jiān)督審核應(yīng)在第二階段審核最后一天起12個(gè)月內(nèi)進(jìn)行。每次監(jiān)督審核應(yīng)盡可能覆蓋HACCP體系認(rèn)證范圍內(nèi)的所有產(chǎn)品。由于產(chǎn)品生產(chǎn)的季節(jié)性等原因，在每次監(jiān)督審核時(shí)難以覆蓋所有產(chǎn)品的，在認(rèn)證證書有效期內(nèi)的監(jiān)督審核必須覆蓋HACCP體系認(rèn)證范圍內(nèi)的所有產(chǎn)品。
4.1.4.2監(jiān)督的內(nèi)容
監(jiān)督審核應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：
（1）體系變化和保持情況；
（2）重要原、輔料供方及委托加工的變化情況；
（3）產(chǎn)品安全性情況；
（4）組織的良好生產(chǎn)規(guī)范（GMP）、衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)操作程序（SSOP）、關(guān)鍵控制點(diǎn)、關(guān)鍵限值的保持和變化情況及其有效性；
（5）顧客投訴及處理；
（6）涉及變更的認(rèn)證范圍；
（7）對上次審核中確定的不符合所采取的糾正措施；
（8）持續(xù)符合我國和進(jìn)口國（地區(qū)）相關(guān)法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)的情況；
（9）質(zhì)量監(jiān)督或行業(yè)主管部門抽查的結(jié)果；
（10）證書的使用。
4.1.5乳品HACCP體系：
4.1.5.1監(jiān)督的頻次和時(shí)間
應(yīng)考慮獲證乳品企業(yè)及其HACCP體系的變更情況，對獲證乳品企業(yè)的跟蹤監(jiān)督活動進(jìn)行策劃，以便定期對體系范圍內(nèi)的活動進(jìn)行監(jiān)視。跟蹤監(jiān)督活動包括監(jiān)督審核、日常監(jiān)督等。
應(yīng)根據(jù)獲證乳品企業(yè)及體系覆蓋產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)，合理確定監(jiān)督審核的時(shí)間間隔或頻次。當(dāng)體系發(fā)生重大變化或發(fā)生食品安全事故時(shí)，視情況可增加監(jiān)督審核的頻次。初次審核后的第一次監(jiān)督審核應(yīng)在第二階段審核最后一天起十二個(gè)月內(nèi)實(shí)施。監(jiān)督審核的間隔不超過12個(gè)月，應(yīng)在生產(chǎn)狀態(tài)下進(jìn)行監(jiān)督。
每次監(jiān)督審核應(yīng)盡可能覆蓋HACCP體系認(rèn)證范圍內(nèi)的所有產(chǎn)品。由于產(chǎn)品生產(chǎn)期的原因，在每次監(jiān)督審核時(shí)難以覆蓋所有產(chǎn)品的，在認(rèn)證證書有效期內(nèi)的監(jiān)督審核必須覆蓋HACCP 體系認(rèn)證范圍內(nèi)的所有產(chǎn)品。
必要時(shí)，監(jiān)督審核應(yīng)對產(chǎn)品的安全性進(jìn)行驗(yàn)證。驗(yàn)證要求同初次認(rèn)證審核。
4.1.5.2監(jiān)督的內(nèi)容
監(jiān)督審核應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：
（1） 體系變化和保持情況；
（2） 生鮮乳日供應(yīng)變化情況（適用時(shí)）；
（3） 產(chǎn)品安全性情況；
（4） 顧客投訴及處理；
（5） 涉及變更的認(rèn)證范圍；
（6） 對上次審核中確定的不符合所采取的糾正措施；
（7） 證書的使用；
（8）適當(dāng)時(shí)，其它選定的范圍。
4.1.6乳制品GMP體系
4.1.6.1監(jiān)督審核的頻次和時(shí)間
（1）應(yīng)至少每年對獲證乳品企業(yè)進(jìn)行二次監(jiān)督審核，其中至少一次為不通知監(jiān)督審核。
（2）審核應(yīng)在生產(chǎn)期進(jìn)行，審核組應(yīng)在現(xiàn)場觀察該產(chǎn)品的生產(chǎn)活動。在獲證乳品企業(yè)體系發(fā)生重大變化或發(fā)生食品安全事故時(shí)，應(yīng)及時(shí)實(shí)施監(jiān)督審核。
（3）不通知監(jiān)督審核可以在審核前４８小時(shí)內(nèi)向獲證乳品企業(yè)提供審核計(jì)劃，獲證乳品企業(yè)無正當(dāng)理由不得拒絕審核。第一次不接受審核將收到書面告誡，第二次不接受審核將導(dǎo)致證書的暫停。
4.1.6.2監(jiān)督審核的內(nèi)容
監(jiān)督審核程序及內(nèi)容與初次認(rèn)證審核相同。監(jiān)督審核還應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注（但不限于）以下內(nèi)容：
（1） 獲證乳品企業(yè)實(shí)施GMP的保持和變化情況；
（2） 質(zhì)量監(jiān)督或行業(yè)主管部門抽查、顧客投訴情況；
（3） 涉及變更的范圍。
4.1.7審核部制定監(jiān)督審核計(jì)劃，并與受審核方確定審核日期，組建審核組。
4.1.8審核組長負(fù)責(zé)編制監(jiān)督審核實(shí)施計(jì)劃，內(nèi)容應(yīng)包括監(jiān)督審核組織名稱、監(jiān)督審核的目的和范圍、審核的依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn)、審核組成員、實(shí)施審核的日期及具體審核日程安排。
4.2信息通報(bào)和特殊審核、不通知檢查
4.2.1信息通報(bào)
4.2.1.1管理體系
在認(rèn)證證書有效期內(nèi)，組織獲證組織發(fā)生下列情況應(yīng)及時(shí)主動地向CHTC通報(bào)情況：
——獲準(zhǔn)認(rèn)證產(chǎn)品受到投訴。
——組織獲證組織更換法定代表人；
——產(chǎn)品更改，生產(chǎn)過程更改或區(qū)域擴(kuò)大、管理權(quán)或所有權(quán)變更；
——管理體系文件進(jìn)行了重大的修改。
4.2.1.2有機(jī)產(chǎn)品
對于有機(jī)產(chǎn)品獲證組織，CHTC在與認(rèn)證委托人簽訂的合同中，明確約定獲證組織需建立信息通報(bào)制度，及時(shí)向認(rèn)證機(jī)構(gòu)通報(bào)以下信息：
（1）法律地位、經(jīng)營狀況、組織狀態(tài)或所有權(quán)變更的信息。
（2） 獲證組織管理層、聯(lián)系地址變更的信息。
（3）有機(jī)產(chǎn)品管理體系、生產(chǎn)、加工、經(jīng)營狀況、過程或生產(chǎn)加工場所變更的信息。
（4）獲證產(chǎn)品的生產(chǎn)、加工、經(jīng)營場所周圍發(fā)生重大動植物疫情、環(huán)境污染的信息。
（5）生產(chǎn)、加工、經(jīng)營及銷售中發(fā)生的產(chǎn)品質(zhì)量安全重要信息，如相關(guān)部門抽查發(fā)現(xiàn)存在嚴(yán)重質(zhì)量安全問題或消費(fèi)者重大投訴等。
（6）獲證組織因違反國家農(nóng)產(chǎn)品、食品安全管理相關(guān)法律法規(guī)而受到處罰。
（7）采購的原料或產(chǎn)品存在不符合認(rèn)證依據(jù)要求的情況。
（8）不合格品撤回及處理的信息。
（9） 銷售證的使用、產(chǎn)品核銷情況。
（10）其他重要信息。
4.2.1.3乳制品GMP體系
為確保獲證乳品企業(yè)GMP持續(xù)有效，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)要求與獲證乳品企業(yè)建立信息通報(bào)制度，以及時(shí)獲取獲證乳品企業(yè)以下信息：
（1）有關(guān)產(chǎn)品、工藝、環(huán)境、組織機(jī)構(gòu)變化的信息；
（2）生鮮乳供應(yīng)變化情況（適用時(shí)）；
（3）消費(fèi)者投訴的信息；
（4）有關(guān)周圍發(fā)生的重大動、植物疫情的信息；
（5）有關(guān)食品安全事故的信息；
（6）有關(guān)在官方檢查或政府組織的市場抽查中，被發(fā)現(xiàn)有嚴(yán)重食品安全問題的信息；
（7）不合格產(chǎn)品召回及處理的信息；
（8）其他重要信息。
4.2.1.4食品安全管理體系
為確保獲證組織的食品安全管理體系持續(xù)有效，通過與認(rèn)證申請人簽訂合同的方式予以明確約定，要求獲證組織建立信息通報(bào)制度，及時(shí)向我機(jī)構(gòu)通報(bào)以下信息：
（1）法律地位、經(jīng)營狀況、組織狀態(tài)或所有權(quán)變更的信息；
（2）組織和管理層（如關(guān)鍵的管理、決策或技術(shù)人員）變更的信息；
（3）聯(lián)系地址和場所變更的信息；
（4）食品安全管理體系和過程重大變更的信息；
（5）有關(guān)產(chǎn)品、工藝、環(huán)境變化的信息；
（6）有關(guān)周圍發(fā)生的重大動、植物疫情的信息；
（7）有關(guān)食品安全事故的信息，消費(fèi)者投訴等情況；
（8）有關(guān)在官方檢查或政府組織的市場抽查中，被發(fā)現(xiàn)有嚴(yán)重食品安全問題的信息；
（9）不合格品撤回及處理的信息；
（10）其他重要信息。
4.2.1.5HACCP體系
為確保獲證組織的HACCP體系持續(xù)有效，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)與獲證組織建立信息通報(bào)制度，以及時(shí)獲取獲證組織以下信息：
（1）有關(guān)法律地位、經(jīng)營狀況、組織狀態(tài)或所有權(quán)變更的信息；
（2）組織和管理層（如關(guān)鍵的管理、決策或技術(shù)人員）變更的信息；
（3）聯(lián)系地址和場所變更的信息；
（4）HACCP體系和過程重大變更的信息，產(chǎn)品工藝環(huán)境變化信息；
（5）有關(guān)食品安全事故的信息，消費(fèi)者投訴的信息；
（6）所在區(qū)域內(nèi)發(fā)生的有關(guān)重大動、植物疫情的信息；
（7）官方檢查或政府部門組織的市場抽查中被發(fā)現(xiàn)有嚴(yán)重食品安全問題的信息，或出口的產(chǎn)品因安全衛(wèi)生方面的問題被進(jìn)口國（地區(qū)）主管當(dāng)局通報(bào)的；
（8）不合格品召回及處理的信息；
（9）其他重要信息。
4.2.2特殊審核
4.2.2.1擴(kuò)大認(rèn)證范圍
對于已授予的認(rèn)證，合同評審人員應(yīng)對擴(kuò)大認(rèn)證范圍的申請進(jìn)行評審，并且確定任何必要的審核活動，以做出是否可以擴(kuò)大的決定，擴(kuò)大認(rèn)證范圍可以結(jié)合監(jiān)督審核進(jìn)行。對擴(kuò)大認(rèn)證范圍的審核，審核部應(yīng)制定專用的審核方案，包括檢查的標(biāo)準(zhǔn)條款和內(nèi)容。確保擴(kuò)大范圍的具備相應(yīng)的能力。
對獲證企業(yè)的更改通報(bào)由審核部進(jìn)行評審，決定是否需要進(jìn)行現(xiàn)場檢查，并將決定通知獲證企業(yè)，獲證企業(yè)未得到通知前不得以任何形式向外界宣傳已更改產(chǎn)品獲證的信息。特別是針對有機(jī)產(chǎn)品，在未得到CHTC的相關(guān)通知前，操作者不得放行任何已更改的獲證產(chǎn)品。
4.2.2.2如發(fā)生下述重大變化，影響管理體系認(rèn)證運(yùn)行或不能滿足認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)，可進(jìn)行不通知檢查，檢查不得事先通知獲證企業(yè)，檢查時(shí)間不能被企業(yè)預(yù)測，根據(jù)監(jiān)督結(jié)果情況決定是否需要進(jìn)行認(rèn)證資格暫停、撤銷等處理：
----發(fā)生了重大產(chǎn)品質(zhì)量事故；
----供方的所有權(quán)、組織機(jī)構(gòu)、管理者發(fā)生了變更；
——較大范圍的部門和人員未執(zhí)行所采用的標(biāo)準(zhǔn)；
----國家對產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查不合格；
----出現(xiàn)顯著影響產(chǎn)品設(shè)計(jì)或規(guī)范的更改；
----其他信息表明產(chǎn)品可能不再符合認(rèn)證制度要求的情況；
——組織獲證組織或個(gè)人發(fā)生變更。
4.2.3不通知檢查（有機(jī)產(chǎn)品適用）
4.2.3.1審核部在風(fēng)險(xiǎn)評估的基礎(chǔ)上，每年1月份編制不通知檢查方案或名單，審核部負(fù)責(zé)不通知檢查方案的實(shí)施，不通知檢查企業(yè)數(shù)量不得少于上年度獲證組織數(shù)的5%。策劃結(jié)果形成書面的《年度不通知檢查方案》，方案中應(yīng)包括不通知檢查企業(yè)名錄，并予以安排落實(shí)。
4.2.3.2每年的年底前須完成策劃不通知檢查，必要時(shí)，增加不通知檢查的比例。不通知檢查內(nèi)容依據(jù)《有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證企業(yè)不通知檢查實(shí)施表》進(jìn)行，并由技術(shù)委員會對檢查記錄統(tǒng)一歸檔保存。
4.2.4跟蹤調(diào)查（HACCP體系適用）
4.2.4.1跟蹤調(diào)查的方式
審核部應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)分析的基礎(chǔ)上，策劃跟蹤調(diào)查，可以采用不通知現(xiàn)場審核、生產(chǎn)現(xiàn)場產(chǎn)品抽樣檢驗(yàn)、市場抽樣檢驗(yàn)、調(diào)查問卷等方式對獲證組織實(shí)施跟蹤調(diào)查。每年跟蹤調(diào)查組織的比例應(yīng)不少于獲證組織總數(shù)的5%。獲證組織數(shù)不足100的，跟蹤調(diào)查數(shù)量應(yīng)不少于5個(gè)。
4.2.4.2不通知現(xiàn)場審核
不通知現(xiàn)場審核可以在審核前48小時(shí)向獲證組織提供審核計(jì)劃，獲證組織無正當(dāng)理由不得拒絕審核。
第一次不接受審核將收到書面告誡，第二次不接受審核將導(dǎo)致證書的暫停。
4.3再認(rèn)證
4.3.1證書期滿三個(gè)月前，申請認(rèn)證企業(yè)向CHTC提出再認(rèn)證換證的申請，并簽定再認(rèn)證合同，其審核控制參照《審核實(shí)施控制程序》、《檢查實(shí)施控制程序》進(jìn)行，但還應(yīng)關(guān)注以下內(nèi)容：
——結(jié)合認(rèn)證組織內(nèi)部和外部的變更（變更之后是否還支持認(rèn)證覆蓋范圍）來評價(jià)整個(gè)管理體系的有效性；
——管理體系相關(guān)證范圍持續(xù)相關(guān)的適宜性、符合性、有效性；
——獲證管理體系的運(yùn)行是否促進(jìn)了組織方針和目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)（整體績效情況）；
——利用管理體系績效信息(以往審核不符合、報(bào)告等)，以提高審核的效率和有效性；
——組織自我改進(jìn)促進(jìn)其持續(xù)發(fā)展的情況。
證書到期前未向CHTC提出申請，綜合辦向其發(fā)出《注銷認(rèn)證證書和停止使用認(rèn)證標(biāo)志的通知》并要求企業(yè)交回認(rèn)證證書原件。
4.3.2質(zhì)量管理體系、HACCP體系和食品安全管理體系證書有效期為3年，乳制品HACCP和GMP證書有效期為2年，有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證證書有效期為1年。證書期滿三個(gè)月前，申請認(rèn)證企業(yè)向CHTC提出再認(rèn)證換證的申請，并簽訂再認(rèn)證合同，其審核控制參照《審核實(shí)施控制程序》進(jìn)行，證書到期前未向CHTC提出申請，綜合辦向其發(fā)出《注銷認(rèn)證證書和停止使用認(rèn)證標(biāo)志的通知》并要求企業(yè)交回認(rèn)證證書原件。
4.3.3再認(rèn)證應(yīng)對證書有效期內(nèi)獲證企業(yè)的運(yùn)行進(jìn)行評審，對再認(rèn)證組織有重大變更時(shí)：如法律變更、生產(chǎn)場地、生產(chǎn)工藝、生產(chǎn)設(shè)備變更時(shí)應(yīng)進(jìn)行一階段審核。進(jìn)行再認(rèn)證現(xiàn)場審核時(shí)應(yīng)確保審核組織獲證組織：
——管理體系的運(yùn)行是否促進(jìn)了組織方針目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)；
——體系中所有要素間有效的相互影響；
——運(yùn)作變化時(shí)體系的整體有效性；
——經(jīng)證實(shí)的對保持管理體系有效性并改進(jìn)管理體系，以提高整體績效的承諾；
——證實(shí)滿足法律法規(guī)要求的承諾；
——管理評審和內(nèi)部審核的有效性；
——結(jié)合內(nèi)、外部變更檢查其認(rèn)證范圍管理體系的有效性、以及認(rèn)證范圍的持續(xù)相關(guān)性和適宜性；
——上一個(gè)認(rèn)證周期績效評價(jià)。
4.3.4認(rèn)證周期的績效評價(jià)由合同管理人員牽頭，組織審核部、技術(shù)委員會以及市場人員進(jìn)行，并完成《再認(rèn)證企業(yè)認(rèn)證周期績效評價(jià)表》。
4.3.5有機(jī)產(chǎn)品再認(rèn)證的特殊要求
獲證組織的有機(jī)產(chǎn)品管理體系和生產(chǎn)、加工過程未發(fā)生變更時(shí)，可適當(dāng)簡化申請?jiān)u審和文件評審程序。有機(jī)產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)在認(rèn)證證書有效期內(nèi)進(jìn)行再認(rèn)證檢查。因不可抗拒原因，不能在認(rèn)證證書有效期內(nèi)進(jìn)行再認(rèn)證檢查時(shí)，獲證組織應(yīng)在證書有效期內(nèi)向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提出書面申請，說明原因。經(jīng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)確認(rèn)，再認(rèn)證可在認(rèn)證證書有效期后的3個(gè)月內(nèi)實(shí)施，但不得超過3個(gè)月。延長期內(nèi)生產(chǎn)的產(chǎn)品，不得作為有機(jī)產(chǎn)品進(jìn)行銷售。不能在認(rèn)證證書有效期內(nèi)進(jìn)行現(xiàn)場檢查，又無正當(dāng)理由在3個(gè)月延長期內(nèi)實(shí)施再認(rèn)證的生產(chǎn)單元需重新進(jìn)行轉(zhuǎn)換認(rèn)證。
4.4監(jiān)督、再認(rèn)證及結(jié)果
4.4.1監(jiān)督審核、再認(rèn)證審核的程序執(zhí)行《審核控制程序》。對再認(rèn)證中發(fā)現(xiàn)的不符合或缺少符合證據(jù)的認(rèn)證組織，應(yīng)在上次認(rèn)證證書有效期內(nèi)完成整改，確保兩次認(rèn)證的連續(xù)性和符合性。
4.4.2受審核方實(shí)施內(nèi)部質(zhì)量審核和管理評審的最短周期應(yīng)不超過12個(gè)月。審核報(bào)告應(yīng)做出是否建議CHTC給予繼續(xù)保持認(rèn)證資格的結(jié)論。
4.4.3審核部對監(jiān)督、再認(rèn)證審核組的結(jié)論簽署意見。
4.4.4技術(shù)委員會負(fù)責(zé)對監(jiān)督審核報(bào)告、再認(rèn)證審核報(bào)告，以及認(rèn)證周期內(nèi)的體系評價(jià)記錄和認(rèn)證使用的投訴等進(jìn)行審定，作出認(rèn)證結(jié)論，如證實(shí)獲證客戶持續(xù)滿足管理體系標(biāo)準(zhǔn)要求后，保持其認(rèn)證。在受審核組織的體系運(yùn)行發(fā)生重大變化或出現(xiàn)重大問題時(shí)，應(yīng)提出采取換證、暫停、撤銷等相應(yīng)措施的處理意見，并上報(bào)總經(jīng)理審批，見《批準(zhǔn)、保持、擴(kuò)大、縮小、暫停、撤銷、注銷、恢復(fù)認(rèn)證注冊控制程序》。
4.4.5監(jiān)督、再認(rèn)證的審核記錄、決定、有關(guān)資料予以保持。
5相關(guān)文件
《審核實(shí)施控制程序》
《批準(zhǔn)、保持、擴(kuò)大、縮小、暫停、撤銷、注銷、恢復(fù)認(rèn)證注冊控制程序》
6相關(guān)記錄
《再認(rèn)證企業(yè)認(rèn)證周期績效評價(jià)表》
《有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證企業(yè)非例行檢查實(shí)施表》
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